[判断题]
期货公司的交易业务应当独立，为节省公司成本，财务和结算业务可由同一部门承担。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或可能发生风险的，应当立即向（ ）报告。
A 住所地中国证监会派出机构 B 公司股东大会 C 公司董事会 D 公司监事会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。
A 证券 B 未能提供开户证明材料的单位和个人 C 国家机关和事业单位 D 国务院期货监督管理机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，可以（ ）。
A 给予警告 B 没收违法所得 C 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
5 .期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
7 .期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货投资资金账户。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
8 .全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
9 .期货交易所应当根据客户要求向监控中心核对客户资料。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
