[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事③上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A .①②③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .下列全球金融体系参与者中，不属于存款吸收机构的是（ ）。
A 开发银行 B 投资银行 C 抵押贷款银行 D 投资基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券投资咨询机构有下列（ ）行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。①向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的②未按照规定履行报告和年检义务的③未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的④本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的
A ①② B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。
A 中央银行 B 其他金融公司 C 非金融公司 D 公共部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（ ）情形之一的，不得担任财务顾问。①最近24个月内存在违反诚信的不良记录②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查④最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .全球金融体系主要参与者中，（ ）的主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务。
A 中央银行 B 其他金融公司 C 非金融公司 D 公共部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以下不属于国际长期资金流动的是（ ）。
A 国际直接投资 B 国际间接投资 C 国际信贷 D 贸易资金的流动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .财务顾问的职责包括（ ）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见，④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
A ①②③④ B ①②④ C ①③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .以下不属于国际信贷范畴的是（ ）。
A 国际证券投资 B 政府信贷 C 国际金融机构贷款 D 出口信贷
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复②按照中国证监会的要求対涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况
A ①②④ B ①②③④ C ①③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
