[单选题]
下列全球金融体系参与者中，不属于存款吸收机构的是（ ）。
A .开发银行
B .投资银行
C .抵押贷款银行
D .投资基金
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习题解析
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1 .证券投资顾问不得从事下列（ ）活动。①对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②向他人泄露客户的投资决策计划信息③以任何方式向客户承诺或者保证投资收益④通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于现货市场和衍生品市场的说法，错误的是（ ）。
A 即期交易是金融市场上最普遍的一种交易方式 B 即期交易是指市场上的买卖双方成交后须在当天或市场规定的最后交割期限内办理交割手续的交易行为 C 衍生工具的价格由其基础资产的价格决定，可在成交时交割，也可在未来...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，以下说法中错误的是（ ）。
A 未经证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件 C 同时在两个或者两个以上证券 D 与报刊
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单选题
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2021-08-25
4 .关于全球金融市场的形成的说法错误的是（ ）。
A 英格兰银行是世界上第一家股份制商业银行，其成立标志着英国现代银行制度的确立 B 美国第一个证券交易所是费城证券交易所 C 布雷顿森林会议确立了以美元为中心的国际货币体系，使美元成为主要的国际储备货币和结算货...
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单选题
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2021-08-25
5 .证券投资咨询人员违反（ ）的，由证监会派出机构单处或者并处警吿、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
7 .证券投资咨询机构有下列（ ）行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。①向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的②未按照规定履行报告和年检义务的③未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的④本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的
A ①② B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
8 .从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。
A 中央银行 B 其他金融公司 C 非金融公司 D 公共部门
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（ ）情形之一的，不得担任财务顾问。①最近24个月内存在违反诚信的不良记录②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查④最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
10 .全球金融体系主要参与者中，（ ）的主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务。
A 中央银行 B 其他金融公司 C 非金融公司 D 公共部门
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单选题
提问时间:
2021-08-25
