[单选题]
财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复②按照中国证监会的要求対涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况
A .①②④
B .①②③④
C .①③④
D .①②③
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习题解析
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1 .全球金融体系主要参与者中，（ ）的主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务。
A 中央银行 B 其他金融公司 C 非金融公司 D 公共部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事③上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .以下不属于国际长期资金流动的是（ ）。
A 国际直接投资 B 国际间接投资 C 国际信贷 D 贸易资金的流动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .财务顾问的职责包括（ ）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见，④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
A ①②③④ B ①②④ C ①③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下不属于国际信贷范畴的是（ ）。
A 国际证券投资 B 政府信贷 C 国际金融机构贷款 D 出口信贷
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .全球最大的外汇批发市场是（ ）。
A 伦敦外汇市场 B 美国外汇市场 C 中国香港外汇市场 D 中国外汇市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务②督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作③督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况④结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告
A ①②③④ B ①②④ C ①③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列不属于客户评级定性指标的是（ ）。
A 借款人的行业特征 B 借款人的生产设备 C 借款人的信息透明度 D 总资产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于伦敦外汇市场的说法错误的是（ ）。
A 目前，伦敦是仅次于中国香港的人民币离岸交易中心 B 交易商以大型跨国银行为主 C 即期交易量大 D 桥接北美和亚太市场，具有独特的优势
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
