[单选题]
下列质押式报价回购交易的异常情况中，发生（ ）的时候，证券公司应及时通知客户。①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的③证券公司进入风险处置或破产程序的④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的
A .①②③④
B .②③
C .①②③
D .③④
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习题解析
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1 .超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（ ）天以内的短期融资券。
A 90 B 180 C 270 D 360
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单选题
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2021-08-25
2 .下列关于约定购回式证券交易风险管理的说法中有误的是（ ）。
A 证券公司应当对约定购回式证券交易实行分别管理 B 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规 C 证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机...
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单选题
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2021-08-25
3 .我国企业债券和公司债券的区别主要有（ ）。Ⅰ.发行主体不同Ⅱ.担保要求不同Ⅲ.发行定价方式不同Ⅳ.募集资金用途不同Ⅴ.发行制度和监管机构不同
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
4 .质押式报价回购交易的异常情况一般包括下列（ ）等情形。①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的③证券公司进入风险处置或破产程序的④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
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单选题
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2021-08-25
5 .我国企业债券和公司债券的发行制度和监管机构不同，下列说法正确的是（ ）。
A 公司债券发行实行审批制 B 公司债券由国家发改委进行审核 C 企业债券的核准机构是中国证监会 D 公司债券私募发行执行中国证券业协会备案制
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单选题
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2021-08-25
7 .我国企业债券和公司债券的募集资金用途不同，下列说法错误的是（ ）。
A 公司债券的募集资金用途由发行人自行决定 B 公司债券的募集资金用于偿还银行贷款 C 企业债券的募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面 D 企业债券的募集资金用途不强制与项目挂钩
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单选题
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2021-08-25
8 .约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及（ ）等事件，客户应当提前购回。①吸收合并②要约收购③权证发行④公司缩股或公司分立
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
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单选题
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2021-08-25
9 .对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，（ ）个工作日内决定是否受理。
A 5 B 7 C 10 D 15
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单选题
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2021-08-25
10 .约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当（ ）报告交易所，并与客户协商延期购回。
A 立即 B 次一交易日 C 前一交易日 D 7天后
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单选题
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2021-08-25
