[单选题]
约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及（ ）等事件，客户应当提前购回。①吸收合并②要约收购③权证发行④公司缩股或公司分立
A .①②③④
B .②③
C .①②③
D .③④
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .我国企业债券和公司债券的区别主要有（ ）。Ⅰ.发行主体不同Ⅱ.担保要求不同Ⅲ.发行定价方式不同Ⅳ.募集资金用途不同Ⅴ.发行制度和监管机构不同
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .质押式报价回购交易的异常情况一般包括下列（ ）等情形。①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的③证券公司进入风险处置或破产程序的④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .我国企业债券和公司债券的发行制度和监管机构不同，下列说法正确的是（ ）。
A 公司债券发行实行审批制 B 公司债券由国家发改委进行审核 C 企业债券的核准机构是中国证监会 D 公司债券私募发行执行中国证券业协会备案制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列质押式报价回购交易的异常情况中，发生（ ）的时候，证券公司应及时通知客户。①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的③证券公司进入风险处置或破产程序的④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .我国企业债券和公司债券的募集资金用途不同，下列说法错误的是（ ）。
A 公司债券的募集资金用途由发行人自行决定 B 公司债券的募集资金用于偿还银行贷款 C 企业债券的募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面 D 企业债券的募集资金用途不强制与项目挂钩
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，（ ）个工作日内决定是否受理。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当（ ）报告交易所，并与客户协商延期购回。
A 立即 B 次一交易日 C 前一交易日 D 7天后
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .公司债券可申请一次核准、分期发行，首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
A 30% B 40% C 50% D 60%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司从事信用业务的，未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A 20；50 B 20；100 C 30；50 D 30；100
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
