[单选题]
证券公司从事信用业务的，未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A .20；50
B .20；100
C .30；50
D .30；100
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习题解析
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1 .我国企业债券和公司债券的募集资金用途不同，下列说法错误的是（ ）。
A 公司债券的募集资金用途由发行人自行决定 B 公司债券的募集资金用于偿还银行贷款 C 企业债券的募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面 D 企业债券的募集资金用途不强制与项目挂钩
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及（ ）等事件，客户应当提前购回。①吸收合并②要约收购③权证发行④公司缩股或公司分立
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，（ ）个工作日内决定是否受理。
A 5 B 7 C 10 D 15
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当（ ）报告交易所，并与客户协商延期购回。
A 立即 B 次一交易日 C 前一交易日 D 7天后
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .公司债券可申请一次核准、分期发行，首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
A 30% B 40% C 50% D 60%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于我国企业债券的说法，正确的是（ ）。
A 企业债券的发行主体可以是上市公司 B 中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批 C 企业债券的发行期限一般为3～10年，以5年为主 D 企业债券市场大部分是无担保信用债
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、髙级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A 50；3 B 50；5 C 30；3 D 30；5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于我国公司债券的说法，错误的是（ ）。
A 公司债券的募集资金用途不强制与项目挂钩 B 公司债券可申请一次核准 C 公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定 D 公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。
A 责令改正，给予警吿，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B 考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可 C 对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元 D 对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
