[单选题]
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。
A .责令改正，给予警吿，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B .考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C .对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D .对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
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习题解析
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1 .公司债券可申请一次核准、分期发行，首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
A 30% B 40% C 50% D 60%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司从事信用业务的，未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A 20；50 B 20；100 C 30；50 D 30；100
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单选题
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2021-08-25
3 .关于我国企业债券的说法，正确的是（ ）。
A 企业债券的发行主体可以是上市公司 B 中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批 C 企业债券的发行期限一般为3～10年，以5年为主 D 企业债券市场大部分是无担保信用债
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、髙级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A 50；3 B 50；5 C 30；3 D 30；5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于我国公司债券的说法，错误的是（ ）。
A 公司债券的募集资金用途不强制与项目挂钩 B 公司债券可申请一次核准 C 公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定 D 公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
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单选题
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2021-08-25
7 .国际债券的发行人主要是（ ）。Ⅰ.银行或其他金融机构 Ⅱ.工商企业及国际组织Ⅲ.各国政府、政府所属机构 Ⅳ.自然人
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
8 .全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
9 .按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（ ）。
A 外国债券和欧洲债券 B 亚洲债券和欧洲债券 C 外国债券和亚洲债券 D 日本债券和欧洲债券
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单选题
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2021-08-25
10 .境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
