[单选题]
下列关于约定购回式证券交易风险管理的说法中有误的是（ ）。
A .证券公司应当对约定购回式证券交易实行分别管理
B .证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规
C .证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制
D .证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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习题解析
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A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下（ ）程序处理。①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所②T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
3 .银行间债券市场的非金融企业债务融资工具的特点有（ ）。Ⅰ.定价市场化Ⅱ.发行方式市场化Ⅲ.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者Ⅳ.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
4 .股票质押式回购业务的异常情况一般包括（ ）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被作出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
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单选题
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2021-08-25
5 .超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（ ）天以内的短期融资券。
A 90 B 180 C 270 D 360
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单选题
提问时间:
2021-08-25
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A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .质押式报价回购交易的异常情况一般包括下列（ ）等情形。①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的③证券公司进入风险处置或破产程序的④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
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单选题
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2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
10 .下列质押式报价回购交易的异常情况中，发生（ ）的时候，证券公司应及时通知客户。①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的③证券公司进入风险处置或破产程序的④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
