内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是银行实施内部控制的基础，一般包括（　）。

1 .内部审计部门应向中国银监会或其派出机构报告的事项有（　）。

A 向董事会提交的全面审计工作报告 B 内部审计部门开展异地审计的 C 外部中介机构对银行的审计报告 D 相关内部审计工作情况 E 内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .招聘的预算不包括（　）。

A 人事费用 B 财务费用 C 业务费用 D 其它管理费用

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .2008年五部门颁布的《企业内部控制基本规范》和2014年中国银监会修订发布的新版《商业银行内部控制指引》对“内部控制”的定义有一些共同点，体现在（　）。

A 明确了内部控制是一个过程 B 明确内部控制是全体员工的共同责任 C 强调了董事会 D 各级管理层和全体员工都应当强化风险意识，积极参与内部控制的建立与实施，并主动承担相应的责任 E 内部控制既是对经营管理过程的控制...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .对合格外审机构的评估包括的因素有（　）。

A 具有良好的职业声誉，无重大不良记录 B 在形式和实质上均保持独立性 C 具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系 D 具有与委托银行业金融机构资产规模 E 拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .关于招聘活动要达到的标准，不正确的陈述是（　）。

A 吸引的人越多越好 B 招聘活动的空间范围只要能够吸引到足够数量的合格人员即可 C 针对空缺岗位匹配程度较高的目标群体寻求目标人员 D 在同样的招聘质量下，应当选择那些费用最少的方法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .外部环境对内部控制的影响更多体现的是约束和规范，所以应当把它作为银行内部控制系统的组成部分。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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8 .关于招聘的含义，正确的陈述是（　）。

A 在招聘阶段，需要采用多种测评方法 B 让潜在的合格人员对企业的相关职位产生兴趣，前来应聘这些职位 C 为组织岗位挑选合格人选的过程 D 是人员招聘录用中技术性最强的一步

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .不相容职务分离控制要求商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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10 .商业银行的控制措施主要包括（　）。

A 运营控制 B 会计系统控制 C 绩效考评控制 D 授权审批控制 E 不相容职务分离控制

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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