[多选题]
证券分析师职业道德的十六字原则有（ ）。
A .谨慎客观
B .独立诚信
C .勤勉尽职
D .公正公平
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习题解析
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1 .关于CFA证书，下列说法正确的有（ ）。
A 获得CFA证书需要通过两级考试 B CFA一级要求掌握财务分析 C CFA二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具 D CFA证书获得者必须具备3年相关工作经验
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（ ）。
A 诚实 B 以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为 C 坚持独立性和客观性 D 努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》核心内容是（ ），其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A 执业道德 B 执业回避 C 执业披露 D 执业隔离
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有500万元人民币以上的注册资本。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
