[多选题]
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》核心内容是（ ），其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A .执业道德
B .执业回避
C .执业披露
D .执业隔离
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习题解析
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1 .《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（ ）。
A 诚实 B 以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为 C 坚持独立性和客观性 D 努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券分析师职业道德的十六字原则有（ ）。
A 谨慎客观 B 独立诚信 C 勤勉尽职 D 公正公平
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有500万元人民币以上的注册资本。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8％计算融资融券业务风险资本准备。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
