[多选题]
关于CFA证书，下列说法正确的有（ ）。
A .获得CFA证书需要通过两级考试
B .CFA一级要求掌握财务分析
C .CFA二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具
D .CFA证书获得者必须具备3年相关工作经验
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习题解析
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1 .《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（ ）。
A 资格原则 B 回避原则 C 披露(备案)原则 D “防火墙”(隔离)原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券分析师组织的主要功能有（ ）。
A 为会员进行资格认证 B 对会员进行职业道德 C 对证券分析师进行培训 D 确定分析师收入参考标准
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（ ）。
A 诚实 B 以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为 C 坚持独立性和客观性 D 努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
