[多选题]
证券分析师组织的主要功能有（ ）。
A .为会员进行资格认证
B .对会员进行职业道德
C .对证券分析师进行培训
D .确定分析师收入参考标准
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习题解析
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您可能感兴趣的题目
1 .2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（ ）行为。
A 代理委托人从事证券投资 B 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C 利用传播媒介或者通过其他方式提供 D 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（ ）。
A 资格原则 B 回避原则 C 披露(备案)原则 D “防火墙”(隔离)原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .关于CFA证书，下列说法正确的有（ ）。
A 获得CFA证书需要通过两级考试 B CFA一级要求掌握财务分析 C CFA二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具 D CFA证书获得者必须具备3年相关工作经验
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
