[多选题]
2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（ ）行为。
A .代理委托人从事证券投资
B .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C .利用传播媒介或者通过其他方式提供
D .与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
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习题解析
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1 .甲公司是一家多元化的集团企业，旗下包括钢铁、电子信息和金融业务。最近国家出台了对钢铁产业进行限制发展的决策，不再批准新的钢铁项目。对于甲公司而言，要想继续扩大钢铁业务的规模，则下列选项中适合该企业的具体途径包括（ ）。
A 购买 B 合并 C 内生增长 D 特许经营
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
A 注明所在证券 B 注明个人真实姓名 C 联系电话 D 对投资风险作充分说明
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .零售企业最常用的数据收集方法有（ ）。
A 电子销售点 B 电子资金转账 C 互联网购物 D 电话购物
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（ ）。
A 资格原则 B 回避原则 C 披露(备案)原则 D “防火墙”(隔离)原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
