[单选题]
当符合条件的自然人划分为专业投资者时，自然人投资者应当提供近一个月本人的（ ）。
A .投资经历
B .工作证明
C .收入证明
D .金融资产证明文件
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习题解析
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1 .经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
A 未按规定进行投资者类别转化的 B 未建立或者更新投资者评估数据库的 C 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的 D 未按规定划分产品或者服务风险等级的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .（ ）按照《证券期货投资者适当性管理办法》、期货经营机构投资者适当性管理实施指引及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
A 中国期货业协会 B 证券期货交易所 C 中国登记结算机构 D 中国证券业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构无须履行相应的适当性义务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .如果经营机构未按规定开展适当性自查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于投资者评估数据库的表述，错误的是（ ）。
A 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求 B 投资者评估数据库应独立于经营机构信息技术系统运维管理体系统一管理之外 C 经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，说法正确的是（ ）。
A C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务 B C2类投资者可购买或接受R1 C C3类投资者可购买或接受R1 D C4类投资者可购买或接受R1
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .可购买或接受所有风险等级的产品或服务的投资者是（ ）
A 专业投资者 B 普通投资者 C 机构投资者 D 自然人投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
