[多选题]
经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
A .未按规定进行投资者类别转化的
B .未建立或者更新投资者评估数据库的
C .未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
D .未按规定划分产品或者服务风险等级的
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习题解析
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1 .甲公司用平衡计分卡进行业绩考评。下列各种维度中，平衡计分卡需要考虑的有（ ）。
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2021-08-25
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2021-08-25
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2021-08-25
4 .下列关于投资者相关内容的表述正确的有（ ）。
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2021-08-25
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2021-08-25
7 .（ ）按照《证券期货投资者适当性管理办法》、期货经营机构投资者适当性管理实施指引及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
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单选题
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2021-08-25
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2021-08-25
9 .经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
10 .当符合条件的自然人划分为专业投资者时，自然人投资者应当提供近一个月本人的（ ）。
A 投资经历 B 工作证明 C 收入证明 D 金融资产证明文件
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
