[单选题]
下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，说法正确的是（ ）。
A .C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务
B .C2类投资者可购买或接受R1
C .C3类投资者可购买或接受R1
D .C4类投资者可购买或接受R1
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习题解析
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1 .专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构无须履行相应的适当性义务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .当符合条件的自然人划分为专业投资者时，自然人投资者应当提供近一个月本人的（ ）。
A 投资经历 B 工作证明 C 收入证明 D 金融资产证明文件
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .如果经营机构未按规定开展适当性自查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于投资者评估数据库的表述，错误的是（ ）。
A 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求 B 投资者评估数据库应独立于经营机构信息技术系统运维管理体系统一管理之外 C 经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .可购买或接受所有风险等级的产品或服务的投资者是（ ）
A 专业投资者 B 普通投资者 C 机构投资者 D 自然人投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（ ）。
A 追加了解投资者的相关信息 B 给予投资者至少48小时的冷静期 C 至少增加一次回访告知特别风险 D 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。
A 每年 B 每半年 C 每两年 D 每季度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入（ ），确保从业人员切实履行适当性义务。
A 内部管理制度 B 培训考核机制 C 执业规范机制 D 监督问责机制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
