[单选题]
（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A .代销金融产品
B .中间介绍业务
C .另类投资业务
D .投资业务
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习题解析
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1 .与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的主要工作是（ ）。Ⅰ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务Ⅱ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅲ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务Ⅳ.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列各项中，不属于股权类产品的衍生工具的是（ ）。
A 股票期货 B 股票期权 C 股票指数期货 D 信用联结票据
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
A 30个工作日 B 20个工作日 C 15个工作日 D 10个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）。
A 1人 B 2人 C 3人 D 4人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .金融远期合约主要包括（ ）。Ⅰ.远期利率协议Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.远期股票合约Ⅳ.远期货币互换合约
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .开放式集合资产管理计划每（ ）至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外
A 一个月 B 三个月 C 六个月 D 九个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货合约由（ ）设计。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 证券交易所 D 期货公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（ ）认定。
A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 中国人民银行 D 中央国债登记结算有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.融资专用资金账户
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
