[单选题]
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（ ）认定。
A .中国证监会
B .中国证券业协会
C .中国人民银行
D .中央国债登记结算有限责任公司
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习题解析
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1 .证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）。
A 1人 B 2人 C 3人 D 4人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .金融远期合约主要包括（ ）。Ⅰ.远期利率协议Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.远期股票合约Ⅳ.远期货币互换合约
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A 代销金融产品 B 中间介绍业务 C 另类投资业务 D 投资业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .开放式集合资产管理计划每（ ）至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外
A 一个月 B 三个月 C 六个月 D 九个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货合约由（ ）设计。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 证券交易所 D 期货公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.融资专用资金账户
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于期货交易的对冲的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.在开仓和平常的时候分别做两笔交易Ⅱ.开仓和平仓的交易品种、数量、期限相同Ⅲ.开仓和平仓的交易方向相同Ⅳ.对冲交易并不进行实物交割
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于代销金融产品业务的监督管理和法律责任，下列说法中，正确的是（ ）。①基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务②基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务③证券公司及其从业人员违反规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚④募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列属于可提供服务的是（ ）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
