证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（　）内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

1 .证券公司进行柜台交易，应当向（　）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 全国股份转让系统 D 中国证券登记结算有限责任公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（　）公开披露。

A 基本信息 B 财务信息 C 基本信息公示和财务信息 D 所有内部信息

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .证券公司在柜台市场开展业务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度，关于投资者适当性管理的说法，正确的是（　）。①证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况②证券公司进行基础金融产品柜台交易，应当遵守销售、交易基础金融产品的有关规定③证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定④证券公司进行金融衍生产品柜台交易，应当向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况，充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间是否存在关联关系等可能影响投资者决策的信息

A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的主要工作是（　）。Ⅰ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务Ⅱ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅲ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务Ⅳ.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列各项中，不属于股权类产品的衍生工具的是（　）。

A 股票期货 B 股票期权 C 股票指数期货 D 信用联结票据

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于（　）。

A 1人 B 2人 C 3人 D 4人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .金融远期合约主要包括（　）。Ⅰ.远期利率协议Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.远期股票合约Ⅳ.远期货币互换合约

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .（　）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A 代销金融产品 B 中间介绍业务 C 另类投资业务 D 投资业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .开放式集合资产管理计划每（　）至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外

A 一个月 B 三个月 C 六个月 D 九个月

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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