根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易*信息的知情人员的有（ ）。
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习题解析
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1 .如果审计项目组成员在某一实体拥有经济利益并且知悉审计客户的董事也在该实体拥有经济利益则应当确定是否会产生自身利益、亲密关系或外在压力不利影响。注册会计师应当评价不利影响的重要程度并在必要时采取防范措施消除不利影响或将其降至可接受水平。下列防范措施恰当的是（ ）。
A 将该审计项目组成员调离审计项目组 B 没有任何防范措施可以将这种不利影响降至可接受水平 C 会计师事务所拒绝承接该业务 D 如果会计师事务所已经承接该业务则必须马上终止业务
2 .根据证券法律制度规定，下列收购行为中，可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的有（ ）。
A 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转 B 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% C 在一个上市公司中拥有...
3 .如果审计项目组成员的主要近亲属在客户中所处职位可以对客户的财务状况、经营成果和现金流量施加重大影响，则会对独立性产生不利影响。用于评价不利影响重要程度的下列因素恰当的是（ ）。
A 评价主要近亲属在客户中的职位 B 评价该成员在审计项目组中的工资水平 C 评价主要近亲属在客户工作的时间 D 评价该成员在审计项目组中工作的时间
4 .根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于免于提出要约收购豁免申请直接办理股份转让和过户情形的有（ ）。
A 上市公司面临严重财务困难，收购人甲提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且甲承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 B 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投...
5 .下列情况中，XYZ会计师事务所可能承接审计业务的是（ ）。
A XYZ会计师事务所与A公司共同出资1 000万元成立XA公司,A公司拟委托XYZ会计师事务所审计其20×9年度财务报表 B XYZ会计师事务所为B上市实体提供关于财务系统的内部审计服务，B公司拟委托XYZ会计师事务所审计其20×9年度财务报表 C ...
7 .XYZ会计师事务所按照正常的商业条件在审计客户A银行开立了基本账户，存款金额1 000万元，下列描述中正确的是（ ）。
A 由于金额对于双方均重大，该情况影响XYZ会计师事务所的独立性 B 由于按照正常的商业条件开立的，不会对独立性产生不利影响 C XYZ会计师事务所可以采取措施将这种不利影响降低至可接受水平 D XYZ会计师事务所可以将钱取出...
8 .根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A 保荐人 B 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行 C 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 D 发行人的董事
9 .XYZ会计师事务所接受A商业银行委托审计其2009年度财务报告，下列项目组成员中，受到独立性不利影响的是（ ）。
A 甲注册会计师的丈夫按照正常的程序 B 乙注册会计师按照正常的商业条件在A商业银行开立存款账户 C 丙注册会计师从A商业银行取得免息房贷 D 丁注册会计师的大学校友从A商业银行取得免息信用卡透支
10 .监管机构提供的证据能够证明以下哪些情形的，可以确认内幕交易行为成立（ ）。
A 内幕信息知情人的配偶 B 因履行工作职责知悉内幕信息并进行了与该信息有关的证券交易活动 C 非法获取内幕信息，并进行了与该内幕信息有关的证券交易活动 D 内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络
