根据证券法律制度规定，下列收购行为中，可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的有（ ）。
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习题解析
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1 .根据《收购管理办法》的有关规定，免于以要约收购方式增持股份的事项有（ ）。
A 收购人与出让人能够证明本次股份转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C ...
2 .上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（ ）。
A 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30％的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2％的股份 B 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份...
3 .甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（ ）。
A 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市...
4 .下列选项中，不属于刑法上的证券内幕交易行为的有（ ）。
A 依据已被他人披露的信息而交易的 B 按照事先订立的书面会同 C 利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易 D 持有上市公司5％以上股份的自然人收购该上市公司股份
5 .如果审计项目组成员在某一实体拥有经济利益并且知悉审计客户的董事也在该实体拥有经济利益则应当确定是否会产生自身利益、亲密关系或外在压力不利影响。注册会计师应当评价不利影响的重要程度并在必要时采取防范措施消除不利影响或将其降至可接受水平。下列防范措施恰当的是（ ）。
A 将该审计项目组成员调离审计项目组 B 没有任何防范措施可以将这种不利影响降至可接受水平 C 会计师事务所拒绝承接该业务 D 如果会计师事务所已经承接该业务则必须马上终止业务
7 .如果审计项目组成员的主要近亲属在客户中所处职位可以对客户的财务状况、经营成果和现金流量施加重大影响，则会对独立性产生不利影响。用于评价不利影响重要程度的下列因素恰当的是（ ）。
A 评价主要近亲属在客户中的职位 B 评价该成员在审计项目组中的工资水平 C 评价主要近亲属在客户工作的时间 D 评价该成员在审计项目组中工作的时间
8 .根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于免于提出要约收购豁免申请直接办理股份转让和过户情形的有（ ）。
A 上市公司面临严重财务困难，收购人甲提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且甲承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 B 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投...
9 .下列情况中，XYZ会计师事务所可能承接审计业务的是（ ）。
A XYZ会计师事务所与A公司共同出资1 000万元成立XA公司,A公司拟委托XYZ会计师事务所审计其20×9年度财务报表 B XYZ会计师事务所为B上市实体提供关于财务系统的内部审计服务，B公司拟委托XYZ会计师事务所审计其20×9年度财务报表 C ...
10 .根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A 发行人的董事 B 持有上市公司3%股份的股东的董事 C 上市公司的实际控制人的董事 D 发行人控股的公司的董事
