监管机构提供的证据能够证明以下哪些情形的，可以确认*交易行为成立（ ）。
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习题解析
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1 .下列情况中，XYZ会计师事务所可能承接审计业务的是（ ）。
A XYZ会计师事务所与A公司共同出资1 000万元成立XA公司,A公司拟委托XYZ会计师事务所审计其20×9年度财务报表 B XYZ会计师事务所为B上市实体提供关于财务系统的内部审计服务，B公司拟委托XYZ会计师事务所审计其20×9年度财务报表 C ...
2 .根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A 发行人的董事 B 持有上市公司3%股份的股东的董事 C 上市公司的实际控制人的董事 D 发行人控股的公司的董事
3 .XYZ会计师事务所按照正常的商业条件在审计客户A银行开立了基本账户，存款金额1 000万元，下列描述中正确的是（ ）。
A 由于金额对于双方均重大，该情况影响XYZ会计师事务所的独立性 B 由于按照正常的商业条件开立的，不会对独立性产生不利影响 C XYZ会计师事务所可以采取措施将这种不利影响降低至可接受水平 D XYZ会计师事务所可以将钱取出...
4 .根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A 保荐人 B 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行 C 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 D 发行人的董事
5 .XYZ会计师事务所接受A商业银行委托审计其2009年度财务报告，下列项目组成员中，受到独立性不利影响的是（ ）。
A 甲注册会计师的丈夫按照正常的程序 B 乙注册会计师按照正常的商业条件在A商业银行开立存款账户 C 丙注册会计师从A商业银行取得免息房贷 D 丁注册会计师的大学校友从A商业银行取得免息信用卡透支
7 .ABC会计师事务所接受委托审计丙公司2009年度财务报表，ABC会计师事务所为丙公司贷款提供担保，则（ ）。
A 除非该贷款对ABC会计师事务所以及丙公司均不重大，否则将产生重大的自身利益不利影响，没有任何防范措施可以消除这种不利影响或将其降至可接受水平 B ABC会计师事务所不能承接该业务 C 如果该笔贷款对于ABC会计师事务所...
8 .根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A 负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲 B 中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙 C 为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙 D 通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
9 .2009年5月6日，乙公司董事C离开乙公司加入了ABC会计师事务所，在2010年1月10日，ABC会计师事务所拟承接乙公司2009年度财务报表审计业务，则这种情况下（ ）。
A 可以将C纳入鉴证小组，但不安排C对2009年5月6日之前乙公司的交易和事项进行审计 B 可以将C纳入鉴证小组，但需要请项目组之外的注册会计师复核C所执行的工作 C 可以将C纳入鉴证小组，但需要C对保持独立性进行承诺 D ABC会计...
10 .甲上市公司拟收购乙上市公司并获得实际控制权，该事项尚未公开披露，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A 负责甲公司董事会会议记录的秘书张某 B 甲公司的控股股东李某 C 在甲公司控股的丙公司担任监事的王某 D 持有甲公司5%股份的丙公司监事陈某
