商业银行应配备充足的内部审计人员，原则上不得少于员工总数的（　）。

1 .杠杆率监管指标采用普通股或核心资本作为分子，所有表内外风险暴露作为分母。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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2 .主要高级管理人员绩效薪酬的延期支付比例应高于（　）。

A 30% B 50% C 60% D 80%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .董事会作出决议，必须经商业银行全体董事的（　）通过才有效。

A 三分之一 B 过半数 C 三分之二 D 全体

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，体现了商业银行内部控制的（　）原则。

A 全覆盖 B 制衡性 C 相匹配 D 审慎性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .（　）是商业银行健康、可持续发展的基石，也是原银监会对商业银行法人监管的重点。

A 日益扩大的银行业务范围 B 优秀的银行从业人员 C 健全的公司股权结构 D 有效的公司治理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .绩效考评结果的应用至少应当包括（　）。

A 评定等级行 B 确定管理授权 C 分配信贷资源和财务费用 D 核定绩效薪酬总额 E 评价高级管理人员和确定其绩效薪酬

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .商业银行合规管理中，（　）应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识。

A 董事会 B 股东大会 C 监事会 D 高级管理层 E 工会

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，包括组织机构间的沟通和向董事会、高管层的报告。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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10 .根据商业银行内部控制的审慎性原则，内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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