[判断题]
有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，包括组织机构间的沟通和向董事会、高管层的报告。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，体现了商业银行内部控制的（ ）原则。
A 全覆盖 B 制衡性 C 相匹配 D 审慎性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是商业银行健康、可持续发展的基石，也是原银监会对商业银行法人监管的重点。
A 日益扩大的银行业务范围 B 优秀的银行从业人员 C 健全的公司股权结构 D 有效的公司治理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .商业银行应配备充足的内部审计人员，原则上不得少于员工总数的（ ）。
A 1% B 3% C 5% D 10%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .绩效考评结果的应用至少应当包括（ ）。
A 评定等级行 B 确定管理授权 C 分配信贷资源和财务费用 D 核定绩效薪酬总额 E 评价高级管理人员和确定其绩效薪酬
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .商业银行合规管理中，（ ）应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识。
A 董事会 B 股东大会 C 监事会 D 高级管理层 E 工会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据商业银行内部控制的审慎性原则，内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .有效的公司治理是商业银行健康、可持续发展的基石，也是原银监会对商业银行法人监管的重点。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .描述在一定的置信度水平下（如99%），为了应对未来一定期限内资产的非预期损失而应该持有或需要的资本金是（ ）。
A 实际资本 B 账面资本 C 监管资本 D 经济资本
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险是（ ）。
A 信用风险 B 市场风险 C 操作风险 D 国家风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
