[多选题]
损失数据收集的核心环节包括（ ）。
A .损失事件识别
B .损失事件填报
C .损失金额确定
D .损失事件信息审核
E .损失数据验证
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习题解析
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1 .反洗钱是指为了打击和预防通过各种方式掩饰、隐瞒（ ）等犯罪所得及其收益的来源、性质和资金流向等洗钱活动，依法采取相关措施的行为。
A 毒品犯罪 B 恐怖活动犯罪 C 走私犯罪 D 贪污贿赂犯罪 E 金融诈骗犯罪
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .洗钱的主要危害有（ ）。
A 损害国家形象，妨碍司法公正 B 滋生腐败，助长其他犯罪活动 C 危害社会安全，造成社会财富大量外流 D 破坏金融市场秩序，引发金融市场动荡 E 造成经济扭曲和不稳定，形成不公平竞争
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .操作风险评估包括准备、评估和报告三个步骤，下列属于准备阶段的工作的有（ ）。
A 制定评估计划 B 识别评估对象 C 绘制流程图 D 收集评估背景信息 E 开展评估
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .全行的操作风险管理与控制情况报告应包括的内容有（ ）。
A 操作风险及控制措施的评估结果 B 潜在的重大操作风险损失信息 C 已确认的重大操作风险损失信息 D 主要操作风险事件的详细信息 E 关键风险指标监测结果
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .在操作风险评估的评估阶段，识别风险点时应重点关注（ ）。
A 业务操作规程和管理流程存在的缺陷 B 信息科技系统存在的缺陷 C 因主 D 易发生误操作的环节 E 差错频繁发生的环节
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据人民银行、国务院银行业监督管理机构有关规定，商业银行在反洗钱管理工作中的重点内容包括（ ）。
A 客户身份识别 B 客户身份资料和交易记录保存 C 大额交易和可疑交易报告 D 反洗钱内部控制 E 反洗钱培训
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据操作风险损失事件类型目录，以下属于内部欺诈的有（ ）。
A 走私 B 盗用资产 C 违规纳税 D 贿赂/回扣 E 不良交易/市场行为
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .操作风险报告的形式有（ ）。
A 操作风险管理报告 B 操作风险专项报告 C 操作风险监测报告 D 操作风险损失事件报告 E 操作风险处理结果报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列哪些事件应当归属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别？（ ）
A 首席外汇交易员跳槽至另一家金融机构 B 理财业务人员因口头承诺客户固定收益而遭遇诉讼 C 资金交易员未经授权进行交易并造成损失 D 部分员工因长期处于不良工作环境导致健康受损 E 信贷审核人员协助隐瞒虚假信息并批准...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
