甲上市公司于2018年5月向中国证监会提出增发股票的申请,根据证券法律制度的规定,下列各项中,不成为甲公司增发股票障碍的有( )。
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习题解析
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1 .某股份公司拟首次公开发行股票3亿股,所有参与报价的网下投资者为15家,申购总量为5亿股。下列说法正确的有( )。
A 如果其中1家网下投资者因报价最高被剔除,该投资者可以参加网上申购 B 如果其中3家网下投资者报价10元,但没有明确申购的股数,属于无效报价 C 如果其中5家网下投资者是个人投资者且不具备发行人与主承销商设置的网下...
2 .根据证券法律制度的规定,上市公司出现以下情形,证券交易所应当对其股票实施退市风险警示的有( )。
A 因欺诈发行受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关 B 因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌违规披露 C 上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情...
3 .下列选项中,不属于首次公开发行股票依法应当中止发行的情形有( )。
A 网上投资者有效申购倍数超过50倍 B 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的 C 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的 D 网下发行中公募基金
4 .关于上市公司信息披露制度中的首次信息披露,下列表述正确的有( )。
A 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票 B 公开发行证券的申请经中国证监会核准后,发行人应当在证券发行前公告招股说明书 C 招股说明书的有效期为6...
5 .A公司拟收购B上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于A公司一致行动人的有( )。
A A公司财务负责人杨某 B A公司董事长张某多年未联系的战友 C 持有A公司20%股份且持有B公司3%股份的王某 D A公司总经理的姐夫
7 .甲上市公司拟于2018年1月增发股票,下列情形构成增发障碍的有( )。
A 甲公司的现任总经理最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 B 甲公司2016年财务报表被注册会计师出具了保留意见审计报告 C 甲公司最近3年以现金方式累计分配的利润达到最近3年实现的年均可分配利润的30% D 甲公司决定将...
8 .甲上市公司拟于2018年10月增发股票,下列情形构成增发障碍的有( )。
A 甲公司的现任总经理最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 B 甲公司的高级管理人员和核心技术人员最近12个月内发生重大不利变化 C 甲公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% D ...
9 .A上市公司于2017年5月向中国证监会提出增发股票的申请,根据《发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司增发股票条件的有( )。
A 2014年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B 2015年8月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35% C 2016年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D 2017年1月为控股股东...
10 .甲上市公司股本总额为1亿元,拟采用向老股东配股的方式增发股票,下列说法正确的有( )。
A 甲公司配股的数量最多为3000万股 B 甲公司的控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 甲公司配股应当采用代销的方式 D 若拟配售的股份仅售出60%,则发行失败
