某股份公司拟首次公开发行股票3亿股，所有参与报价的网下投资者为15家，申购总量为5亿股。下列说法正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .2018年1月，A股份有限公司申请首次公开发行股票并上市，A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有（ ）。
A A公司的经营成果对税收优惠存在严重依赖 B A公司在2014年12月主营业务发生了一次重大变化 C A公司2017年曾向证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假陈述 D A公司2017年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资...
2 .下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中，错误的有（ ）。
A 上市公司发生重大事件的时间为定期报告报送时间的，可以定期报告的形式代替临时报告 B 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案 C 某项重大事件如果已经泄露，就不用...
3 .关于网上网下同时发行机制，下列表述正确的有（ ）。
A 首次公开发行股票采用询价方式的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的公募基金 B 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 C 公募基金 D 依法中止发行后，在核...
4 .甲股份有限公司首次公开发行股票，发行数量为3亿股，发行后总股本为6亿股。拟采用网上、网下同时发行的方式，下列关于本次发行询价及发行数量，说法正确的有（ ）。
A 因网下有效报价投资者不足20家，中止发行 B 因网下有效报价投资者不足10家，中止发行 C 网下初始发行数量不低于60% D 网下初始发行数量不低于70%
5 .根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于网上和网下同时发行机制的说法中，正确的有（ ）。
A 发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格 B 首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售 C 采用询价方式且无老股转让计划的，...
7 .根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下情形，证券交易所应当对其股票实施退市风险警示的有（ ）。
A 因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关 B 因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露 C 上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情...
8 .下列选项中，不属于首次公开发行股票依法应当中止发行的情形有（ ）。
A 网上投资者有效申购倍数超过50倍 B 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的 C 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的 D 网下发行中公募基金
9 .关于上市公司信息披露制度中的首次信息披露，下列表述正确的有（ ）。
A 预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票 B 公开发行证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当在证券发行前公告招股说明书 C 招股说明书的有效期为6...
10 .A公司拟收购B上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于A公司一致行动人的有（ ）。
A A公司财务负责人杨某 B A公司董事长张某多年未联系的战友 C 持有A公司20%股份且持有B公司3%股份的王某 D A公司总经理的姐夫
