根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下情形，证券交易所应当对其股票实施退市风险警示的有（ ）。
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习题解析
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1 .下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中，错误的有（ ）。
A 上市公司发生重大事件的时间为定期报告报送时间的，可以定期报告的形式代替临时报告 B 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案 C 某项重大事件如果已经泄露，就不用...
2 .关于网上网下同时发行机制，下列表述正确的有（ ）。
A 首次公开发行股票采用询价方式的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的公募基金 B 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 C 公募基金 D 依法中止发行后，在核...
3 .甲股份有限公司首次公开发行股票，发行数量为3亿股，发行后总股本为6亿股。拟采用网上、网下同时发行的方式，下列关于本次发行询价及发行数量，说法正确的有（ ）。
A 因网下有效报价投资者不足20家，中止发行 B 因网下有效报价投资者不足10家，中止发行 C 网下初始发行数量不低于60% D 网下初始发行数量不低于70%
4 .根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于网上和网下同时发行机制的说法中，正确的有（ ）。
A 发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格 B 首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售 C 采用询价方式且无老股转让计划的，...
5 .某股份公司拟首次公开发行股票3亿股，所有参与报价的网下投资者为15家，申购总量为5亿股。下列说法正确的有（ ）。
A 如果其中1家网下投资者因报价最高被剔除，该投资者可以参加网上申购 B 如果其中3家网下投资者报价10元，但没有明确申购的股数，属于无效报价 C 如果其中5家网下投资者是个人投资者且不具备发行人与主承销商设置的网下...
7 .下列选项中，不属于首次公开发行股票依法应当中止发行的情形有（ ）。
A 网上投资者有效申购倍数超过50倍 B 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的 C 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的 D 网下发行中公募基金
8 .关于上市公司信息披露制度中的首次信息披露，下列表述正确的有（ ）。
A 预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票 B 公开发行证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当在证券发行前公告招股说明书 C 招股说明书的有效期为6...
9 .A公司拟收购B上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于A公司一致行动人的有（ ）。
A A公司财务负责人杨某 B A公司董事长张某多年未联系的战友 C 持有A公司20%股份且持有B公司3%股份的王某 D A公司总经理的姐夫
10 .甲上市公司于2018年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据证券法律制度的规定，下列各项中，不成为甲公司增发股票障碍的有（ ）。
A 2015年1月公司董事张某因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B 2016年8月公司曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降45% C 2017年4月公司经理因内幕交易受到证券交易所的公开谴责 D 2018年1月公司违规为控股股东提供担保
