发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（　）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（　）者为计算依据。

1 .对于恒定混合策略，以下表述正确的是（　）。

A 恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出 B 恒定混合策略支付模式呈凹型 C 恒定混合策略有利的市场环境是易变 D 恒定混合策略支付模式呈凸型

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（　）。

A 了解交易风险，明确买卖方式 B 按规定缴存交易结算资金 C 采用正确的委托手段 D 根据自身承受能力只接受部分交易结果

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（　）年。

A 3 B 5 C 8 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .β系数主要有以下（　）方面的应用。

A 证券的选择 B 风险控制 C 收益的预期 D 投资组合绩效评价

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .委托柜台应严格按照（　）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A 客户优先 B 时间优先 C 机构优先 D VIP优先

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .资产配置管理的原因有（　）。

A 具有降低风险 B 帮助基金公司消除投资风险 C 吸引更多的资金进入基金市场 D 降低单一资产的非系统性风险

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .在具备了（　）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

A 资金账户 B 证券账户 C 结算账户 D 基金账户

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .审计报告日期是指（　）。

A 注册会计师完成对财务报表形成审计意见的日期 B 注册会计师完成审计报告的日期 C 注册会计师开始外勤审计工作的日期 D 注册会计师开始审计撰写报告的日期

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .在现代投资管理体制下，投资一般分为（　）三个阶段。

A 规划 B 实施 C 投资评估 D 优化管理

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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