[单选题]
在具备了（ ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
A .资金账户
B .证券账户
C .结算账户
D .基金账户
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习题解析
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1 .保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。
A 3 B 5 C 8 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .β系数主要有以下（ ）方面的应用。
A 证券的选择 B 风险控制 C 收益的预期 D 投资组合绩效评价
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .委托柜台应严格按照（ ）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
A 客户优先 B 时间优先 C 机构优先 D VIP优先
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（ ）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（ ）者为计算依据。
A 3 000，高 B 5 000，低 C 3 000，低 D 5 000，高
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .资产配置管理的原因有（ ）。
A 具有降低风险 B 帮助基金公司消除投资风险 C 吸引更多的资金进入基金市场 D 降低单一资产的非系统性风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .审计报告日期是指（ ）。
A 注册会计师完成对财务报表形成审计意见的日期 B 注册会计师完成审计报告的日期 C 注册会计师开始外勤审计工作的日期 D 注册会计师开始审计撰写报告的日期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .在现代投资管理体制下，投资一般分为（ ）三个阶段。
A 规划 B 实施 C 投资评估 D 优化管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（ ）关系。
A 信托 B 从属 C 委托 D 依附
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（ ）内发行股票。
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
