[多选题]
在现代投资管理体制下，投资一般分为（ ）三个阶段。
A .规划
B .实施
C .投资评估
D .优化管理
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习题解析
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1 .委托柜台应严格按照（ ）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
A 客户优先 B 时间优先 C 机构优先 D VIP优先
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（ ）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（ ）者为计算依据。
A 3 000，高 B 5 000，低 C 3 000，低 D 5 000，高
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .资产配置管理的原因有（ ）。
A 具有降低风险 B 帮助基金公司消除投资风险 C 吸引更多的资金进入基金市场 D 降低单一资产的非系统性风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .在具备了（ ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
A 资金账户 B 证券账户 C 结算账户 D 基金账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .审计报告日期是指（ ）。
A 注册会计师完成对财务报表形成审计意见的日期 B 注册会计师完成审计报告的日期 C 注册会计师开始外勤审计工作的日期 D 注册会计师开始审计撰写报告的日期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（ ）关系。
A 信托 B 从属 C 委托 D 依附
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（ ）内发行股票。
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .（ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A 委托单 B 代理协议 C 托管协议 D 委托合同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .根据模拟指数的不同，指数化型证券组合可以分为（ ）。
A 模拟大盘指数 B 模拟行业指数 C 模拟某种专业化的指数 D 模拟内涵广大的市场指数
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
