为了加强基金销售人员的管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的职业水准，（　）先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《中国证券投资基金销售人员职业守则》《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。

1 .基金产品风险评价的依据主要有（　）。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（　）。

A 消极型 B 保守型 C 稳健型 D 积极型

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .证券投资基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为（　）。

A 自助式和人工式 B 自助式和辅助式 C 辅助式和人工式 D 人工式和协助式

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .自助式前台系统在满足前台业务系统要求的前提下，应当同时符合以下要求（　）。Ⅰ.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法Ⅱ.通过自助式前台系统为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份Ⅲ.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施Ⅳ.基金销售机构应当在自助式前台系统上设定基金交易项目限额

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（　）年。

A 15 B 20 C 5 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（　）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（　）个月内完成开户资料电子化。

A 18；36 B 15；30 C 18；30 D 15；36

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（　）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A 《证券投资基金销售管理办法》 B 《基金从业人员后续职业培训大纲》 C 《中国证券投资基金销售人员职业守则》 D 《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（　）个月。

A 18 B 6 C 24 D 12

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .以下对于基金销售人员基本行为规范的表述，错误的是（　）。

A 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，要根据投资者的资金状况区别对待 B 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌 C 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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