[单选题]
基金产品风险评价的依据主要有（ ）。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是（ ）。
A 在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 B 在基金销售过程中，进行广告宣传且符合相关规定 C 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 D 未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .基金管理人应当在基金（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A 季度报告和半年度报告 B 半年度报告和年度报告 C 季度报告和年度报告 D 月度报告和年度报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。
A 全面性原则 B 客观性原则 C 滞后性原则 D 投资人利益优先原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ. 信息管理平台建设Ⅱ. 账户管理制度Ⅲ. 投资管理能力Ⅳ. 销售人员能力
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（ ）。
A 消极型 B 保守型 C 稳健型 D 积极型
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券投资基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为（ ）。
A 自助式和人工式 B 自助式和辅助式 C 辅助式和人工式 D 人工式和协助式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .自助式前台系统在满足前台业务系统要求的前提下，应当同时符合以下要求（ ）。Ⅰ.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法Ⅱ.通过自助式前台系统为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份Ⅲ.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施Ⅳ.基金销售机构应当在自助式前台系统上设定基金交易项目限额
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A 15 B 20 C 5 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
