证券投资基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为（　）。

1 .基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（　）。

A 全面性原则 B 客观性原则 C 滞后性原则 D 投资人利益优先原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（　）。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（　），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ. 信息管理平台建设Ⅱ. 账户管理制度Ⅲ. 投资管理能力Ⅳ. 销售人员能力

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .基金产品风险评价的依据主要有（　）。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（　）。

A 消极型 B 保守型 C 稳健型 D 积极型

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .自助式前台系统在满足前台业务系统要求的前提下，应当同时符合以下要求（　）。Ⅰ.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法Ⅱ.通过自助式前台系统为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份Ⅲ.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施Ⅳ.基金销售机构应当在自助式前台系统上设定基金交易项目限额

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（　）年。

A 15 B 20 C 5 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .为了加强基金销售人员的管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的职业水准，（　）先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《中国证券投资基金销售人员职业守则》《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。

A 中国证券投资基金业协会 B 中国证券业协会 C 中国证监会 D 国务院

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（　）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（　）个月内完成开户资料电子化。

A 18；36 B 15；30 C 18；30 D 15；36

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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