[单选题]
（）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A .保守秘密
B .诚实守信
C .专业审慎
D .守法合规
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习题解析
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1 .中国证监会负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括（ ）。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．信息披露合规性风险Ⅲ．销售合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，不得收取费用。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。Ⅰ.在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ.合规风险，包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险Ⅳ.有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A Ⅰ B Ⅳ C Ⅱ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列不属于基金客户服务特点的是（）。
A 时效性 B 持续性 C 客观性 D 专业性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（）原则。
A 有效沟通 B 专业规范 C 投资者利益优先 D 安全第一
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .（）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
A 客户至上 B 守法合规 C 诚实守信 D 保守秘密
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A 1999年12月1日 B 2002年2月1日 C 2001年9月1日 D 2005年3月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（ ）。
A 利率风险 B 信用风险 C 购买力风险 D 政策风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
