[判断题]
中国证监会负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。自对违法失信行为的处理决定生效之日起算。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）。
A 方便快捷功能 B 身份验证功能 C 安全保护功能 D 分权制约功能
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .严重违法失信主体的专项公示期为二年，自公示之日起算。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .中国证监会及其派出机构审查行政许可，应当在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是（ ）。Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ．A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括（ ）。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．信息披露合规性风险Ⅲ．销售合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，不得收取费用。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。Ⅰ.在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ.合规风险，包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险Ⅳ.有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A Ⅰ B Ⅳ C Ⅱ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列不属于基金客户服务特点的是（）。
A 时效性 B 持续性 C 客观性 D 专业性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
