[单选题]
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括（ ）。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．信息披露合规性风险Ⅲ．销售合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅱ
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习题解析
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2021-08-25
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4 .基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是（ ）。Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ．A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
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单选题
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2021-08-25
5 .中国证监会负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。（ ）
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判断题
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2021-08-25
7 .中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，不得收取费用。（ ）
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A Ⅰ B Ⅳ C Ⅱ D Ⅲ
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单选题
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2021-08-25
9 .下列不属于基金客户服务特点的是（）。
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单选题
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2021-08-25
10 .（）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
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单选题
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2021-08-25
