[判断题]
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。自对违法失信行为的处理决定生效之日起算。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .中国证监会应当和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括（）。Ⅰ.法律制裁Ⅱ.监管处罚Ⅲ.重大财务损失Ⅳ.声誉损失
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .公民、法人或者其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级、诚信评估信息，由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限一般为5年。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A 公平地对待其管理的不同基金财产 B 不得在不同基金资产之间 C 不侵占 D 平衡基金持有人利益
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）。
A 方便快捷功能 B 身份验证功能 C 安全保护功能 D 分权制约功能
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .严重违法失信主体的专项公示期为二年，自公示之日起算。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .中国证监会及其派出机构审查行政许可，应当在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是（ ）。Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ．A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
