[判断题]
公民、法人或者其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级、诚信评估信息，由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .下列各项中( )不是投资合规风险管理的主要措施。
A 建立有效的投资流程和投资授权制度 B 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C 对交易异常行为进行定义，加强对异常交易的跟踪 D 对不合规行为进行处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，中国证监会及其派出机构审查行政许可，对符合以下（ ）条件的，在受理后，即时进行审查。
A 近三年没有违反证券期货法律 B 近三年没有因违法开展经营活动被银行 C 近三年没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚 D 没有因证券期货侵权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。
A 某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B 某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 D ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .中国证监会应当和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括（）。Ⅰ.法律制裁Ⅱ.监管处罚Ⅲ.重大财务损失Ⅳ.声誉损失
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限一般为5年。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A 公平地对待其管理的不同基金财产 B 不得在不同基金资产之间 C 不侵占 D 平衡基金持有人利益
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。自对违法失信行为的处理决定生效之日起算。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）。
A 方便快捷功能 B 身份验证功能 C 安全保护功能 D 分权制约功能
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
