[多选题]
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，中国证监会及其派出机构审查行政许可，对符合以下（ ）条件的，在受理后，即时进行审查。
A .近三年没有违反证券期货法律
B .近三年没有因违法开展经营活动被银行
C .近三年没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚
D .没有因证券期货侵权
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A 对宣传推介材料进行合规审核 B 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C 建立有效的投资流程和投资授权制度 D 加强销售行为的规格和监督，防止延时交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .中国证监会对严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示的情形包括（ ）。
A 因操纵市场 B 被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施 C 因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚 D 因证券期货侵权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .合规风险的主要种类不包括（）。
A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 操作合规性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，以下说法正确的有（ ）。
A 公民 B 中国证监会及其派出机构收到公民 C 证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守法律，诚实信用。对遵守法律 D 中国证券业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列各项中( )不是投资合规风险管理的主要措施。
A 建立有效的投资流程和投资授权制度 B 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C 对交易异常行为进行定义，加强对异常交易的跟踪 D 对不合规行为进行处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。
A 某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B 某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 D ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .中国证监会应当和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括（）。Ⅰ.法律制裁Ⅱ.监管处罚Ⅲ.重大财务损失Ⅳ.声誉损失
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .公民、法人或者其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级、诚信评估信息，由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
