[单选题]
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
A .60%
B .70%
C .80%
D .90%
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习题解析
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1 .对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券投资咨询机构有下列（ ）行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。①与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案②代理投资人从事证券买卖；向投资人承诺证券投资收益；与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失③就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的④未将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料自提供之日起保存二年
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A 12 B 24 C 36 D 48
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于财务顾问业务的业务规则，下列说法中，错误的是（ ）。
A 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实 B 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况
A ①②④ B ①②③④ C ①③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）内向中国证监会报告。
A 45个工作日 B 15个工作日 C 5个工作日 D 30个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .金融债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（ ）。①《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》②《证券公司次级债管理规定》③《商业银行次级债券发行管理办法》④《保险公司次级定期债务管理办法》
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于证券（股票类）发行保荐业务的一般规定，下列说法中，错误的是（ ）。
A 保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 B 保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份 C 如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足 D 同...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .公司债券发行业务一般规定，发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重太遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计
A ①②④ B ①②③ C ①④ D ④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
