[单选题]
金融债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（ ）。①《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》②《证券公司次级债管理规定》③《商业银行次级债券发行管理办法》④《保险公司次级定期债务管理办法》
A .①②③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A 12 B 24 C 36 D 48
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于财务顾问业务的业务规则，下列说法中，错误的是（ ）。
A 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实 B 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况
A ①②④ B ①②③④ C ①③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
A 60% B 70% C 80% D 90%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）内向中国证监会报告。
A 45个工作日 B 15个工作日 C 5个工作日 D 30个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券（股票类）发行保荐业务的一般规定，下列说法中，错误的是（ ）。
A 保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 B 保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份 C 如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足 D 同...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .公司债券发行业务一般规定，发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重太遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计
A ①②④ B ①②③ C ①④ D ④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据公司债券发行业务的一般规定，证券自律组织应当制定相关业务规则，明确公司（ ）持有人会议及受托管理等具体规定，报中国证监会批准。①债券承销、备案②上市交易或转让③信息披露④投资者适当性管理
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，下列说法中，正确的是（ ）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A ①②④ B ①②③ C ①② D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
