[单选题]
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告
A .①②③
B .①②④
C .①③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .关于发布证券研究报告业务关键环节的规范要求，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司 B 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 C 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐 D 证券公司
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。
A 8 B 7 C 6 D 5
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单选题
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2021-08-25
3 .下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A ②③④ B ①②③ C ①②③④ D ①③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
5 .以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。
A 忠实客户利益 B 提供适当的投资建议服务 C 以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用 D 提供投资建议应具有合理依据
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券投资咨询机构有下列（ ）行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。①与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案②代理投资人从事证券买卖；向投资人承诺证券投资收益；与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失③就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的④未将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料自提供之日起保存二年
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A 12 B 24 C 36 D 48
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于财务顾问业务的业务规则，下列说法中，错误的是（ ）。
A 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实 B 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问...
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单选题
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2021-08-25
10 .中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况
A ①②④ B ①②③④ C ①③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
