[多选题]
下列属于自营业务经营风险的有( )。
A .因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B .由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
C .因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D .由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合同。
A 证券公司 B 中国证券业协会 C 中国证券监督管理委员会 D 证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得( )。
A 代理客户进行期货交易 B 代期货公司 C 利用证券资金账户为客户存取 D 提供期货行情信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。
A 合理的预警机制 B 严密的账户管理 C 规范的交易操作 D 完善的交易记录保存制度等
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ）。
A 只能有1个 B 可以有2个 C 可以有3个 D 可以有4个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A 股份转让的委托申报时间 B 股份编码和名称 C 上一转让日转让价格和数量 D 当日转让价格和数量
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .客户的信用资金账户开立数量为（ ）。
A 1个 B 2个 C 3个 D 不限
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
A 发行公告的刊登 B 网上发行与网下发行的回拨 C 网上股份登记 D 网下股份登记
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
A 建立防火墙制度 B 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C 建立独立的实时监控系统 D 提高自营业务运作的透明度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。
A 50%，3 B 20%，6 C 50%，6 D 20%，3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
