[多选题]
上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
A .发行公告的刊登
B .网上发行与网下发行的回拨
C .网上股份登记
D .网下股份登记
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习题解析
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您可能感兴趣的题目
1 .证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。
A 合理的预警机制 B 严密的账户管理 C 规范的交易操作 D 完善的交易记录保存制度等
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ）。
A 只能有1个 B 可以有2个 C 可以有3个 D 可以有4个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A 股份转让的委托申报时间 B 股份编码和名称 C 上一转让日转让价格和数量 D 当日转让价格和数量
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .下列属于自营业务经营风险的有( )。
A 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 C 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D 由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .客户的信用资金账户开立数量为（ ）。
A 1个 B 2个 C 3个 D 不限
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
A 建立防火墙制度 B 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C 建立独立的实时监控系统 D 提高自营业务运作的透明度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。
A 50%，3 B 20%，6 C 50%，6 D 20%，3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司只能接受符合以下( )条件的期货公司的委托从事介绍业务。
A 有重大影响的 B 全资拥有的 C 控股的 D 被同一机构控制的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
