[多选题]
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A .股份转让的委托申报时间
B .股份编码和名称
C .上一转让日转让价格和数量
D .当日转让价格和数量
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习题解析
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1 .在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。
A 自营业务管理制度 B 投资决策机制 C 操作流程 D 风险监控体系
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合同。
A 证券公司 B 中国证券业协会 C 中国证券监督管理委员会 D 证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得( )。
A 代理客户进行期货交易 B 代期货公司 C 利用证券资金账户为客户存取 D 提供期货行情信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。
A 合理的预警机制 B 严密的账户管理 C 规范的交易操作 D 完善的交易记录保存制度等
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ）。
A 只能有1个 B 可以有2个 C 可以有3个 D 可以有4个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列属于自营业务经营风险的有( )。
A 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 C 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D 由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .客户的信用资金账户开立数量为（ ）。
A 1个 B 2个 C 3个 D 不限
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
A 发行公告的刊登 B 网上发行与网下发行的回拨 C 网上股份登记 D 网下股份登记
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
A 建立防火墙制度 B 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C 建立独立的实时监控系统 D 提高自营业务运作的透明度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
