[单选题]
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（ ）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅱ
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习题解析
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1 .基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，具体措施不包括（ ）。
A 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任 B 基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统 C 建立重要业务处理凭据传递...
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单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A 基本管理制度 B 公司内部控制大纲 C 部门规章 D 业务操作手册
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单选题
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2021-08-24
3 .基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的（ ）。
A 独立性和客观性 B 合规性和客观性 C 独立性和权威性 D 权威性和合规性
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单选题
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2021-08-24
4 .合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（ ）。Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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2021-08-24
5 .以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是（ ）。
A 基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人 B 公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名 C 经理层人员应当熟悉相关法律 D 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立
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单选题
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2021-08-24
7 .基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。
A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 管理合规性风险 D 信息披露合规性风险
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2021-08-24
8 .政府基金监管的对象不包括（ ）。
A 基金机构 B 基金从业人员 C 基金投资者 D 基金行业自律组织
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2021-08-24
9 .基金监管的“三公”原则，重在（ ），体现了依法监管的要求。
A 公平 B 公开 C 公正 D 都不是
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2021-08-24
10 .（ ）有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。
A 基金业协会 B 中国证监会 C 中国保监会 D 中国银监会
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单选题
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2021-08-24
