[单选题]
基金监管的“三公”原则，重在（ ），体现了依法监管的要求。
A .公平
B .公开
C .公正
D .都不是
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习题解析
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1 .合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（ ）。Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是（ ）。
A 基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人 B 公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名 C 经理层人员应当熟悉相关法律 D 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（ ）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。
A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 管理合规性风险 D 信息披露合规性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .政府基金监管的对象不包括（ ）。
A 基金机构 B 基金从业人员 C 基金投资者 D 基金行业自律组织
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .（ ）有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。
A 基金业协会 B 中国证监会 C 中国保监会 D 中国银监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .基金业协会的权力机构是（ ）。
A 董事会 B 监事会 C 理事会 D 全体会员组成的会员大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .基金管理人的董事、监事、高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）以上与其所任职务相关的工作经历。
A 2年 B 3年 C 5年 D 10年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .注册公募基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交注册文件，不包括（ ）。
A 申请报告 B 基金托管协议草案 C 基金营销方案 D 律师事务所出具的法律意见书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
